A SEC bemutatja a „Név és szégyen” politikát a tőkepiacok szabályozási jogsértéseinek kezelésére
Az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) fokozta szabályozási végrehajtását Nigéria tőkepiacán azáltal, hogy visszavonja a Cinland Trust Limited regisztrációját és a Centurion Registrars Limited felfüggesztését az igazgatói és a szponzorált magánszemélyek mellett.
A fellépés a szabályozási irányelvek ismételt megsértését és a cégekkel szemben fel nem oldott panaszokat követi.
A vasárnapi nyilvános értesítésben a SEC bejelentette egy „név és szégyen” politika bevezetését is, amelynek alapján a tőkepiaci szolgáltatók (CMO -k) nevét megsértették a rendeleteket egy dedikált folyóiratban.
A kezdeményezés, a felülvizsgált végrehajtási intézkedések része, a piaci integritás védelme és a befektetők védelme.
A SEC szerint azonnali hatállyal visszavonta a Cinland Trust Limited, a tőkepiaci szolgáltató engedélyét.
A Bizottság szerint a határozatot a 2007. évi befektetési és értékpapír -törvény 38. § -ának (4) bekezdése szerint hozták meg, valamint a SEC konszolidált szabályok és rendeletek 34. szabályának (1) bekezdésének e) pontja alapján.
A szabályozó megemlítette a társaságnak a szabályozási irányelvek be nem tartásának elmulasztását és annak képtelenségét, hogy több panaszt oldjon meg a lemondás okaként.
A Cinland Trust Limited ügyfeleinek azt javasoljuk, hogy vegye fel a kapcsolatot a Central Securities Clearing Systems PLC -vel (CSCS), hogy útmutatást kapjon a részvényesi részvényeinek egy másik választott tőzsdei brókerbe történő átutalására.
“Ezen túlmenően a nigériai Exchange Group (NGX), a Capital Market regisztrátorok Intézet (ICMR), a Chartered Institute of Stockbrokers (CIS), a Központi Értékpapír-elszámolási Rendszer (CSCS) PLC-jét és az összes tőkepiaci kereskedelmi szövetséget arra irányítják, hogy megszüntessék a tőke-piaci ügyekkel kapcsolatos ügyleteket a társasággal”-mondta.
Külön értesítésben a SEC felfüggesztett Centurion Registrarm Limited, ideértve az igazgatókat és a szponzorált személyeket is, az összes tőkepiaci tevékenységből.
A szabályozó a 2007. évi befektetési és értékpapírról szóló törvény 38. (4) bekezdésének (4) és (5) bekezdésének hivatkozott, hivatkozva a megoldatlan befektetői panaszokkal és a piaci szabályok be nem tartására vonatkozó hasonló jogsértésekre.
“Javasoljuk, hogy a Centurion Registrars Limited összes ügyfele vegye fel a kapcsolatot az Africa Prudential PLC -vel, hogy megfelelő útmutatást kapjon a portfólióik egy másik választott regisztrátorra történő átadásáról” – mondta.
A SEC arra is elrendelte a tőkepiaci intézményeket, hogy szüntessék meg a Centurion regisztrátorokkal és annak fő tisztviselőivel folytatott kapcsolatokat.
A felülvizsgált végrehajtási stratégiájának részeként a SEC most közzéteszi a CMO -k nemteljesítésének nevét egy hivatalos „név és szégyen” folyóiratban.
A kezdeményezés célja a kötelességszegés megakadályozása és a szabályozási megfelelés megerősítése.
„A Bizottság elősegítése a nigériai tőkepiacon zajló jogsértések nulla toleranciájának fenntartása iránti elkötelezettségének előmozdításával és a felülvizsgált végrehajtási stratégiákkal összhangban, az érdekelt felek és a nagyközönség tájékoztatják, hogy a továbbiakban a Tőke -piaci szereplők neve (CMO) megsértette a piaci törvényeket/rendeleteket a„ Név és a Shame Shame ”folyóiratban.
“A közzététel a szankciók/szankciók mellett lenne, amelyek az ISA 2007 és a SEC szabályai és rendeleteiben előírt jogsértésekre vonatkoznak” – nyilatkozta a SEC.
A SEC elmondta, hogy végrehajtási intézkedései célja Nigéria tőkepiacának integritásának és stabilitásának fenntartása, a befektetők védelme, valamint a megállapított szabályok és rendeletek szigorú betartása.
